Σκάνδαλο Γαλλία: Στρατολογώντας… insiders – Το παιχνίδι με τη μετοχή της Dior και η Rothschild

Ένα καλοστημένο δίκτυο, στο οποίο φέρονται να εμπλέκονται ηχηρά ονόματα, και το οποίο εντόπιζε φοιτητές της πανεπιστημιακής ελίτ και νέους τραπεζίτες, ώστε να αποκτήσει πληροφορίες που επηρεάζουν την αγορά, ερευνούν οι γαλλικές αρχές.

Όπως γράφει το Bloomberg επικαλούμενο εμπιστευτικές πληροφορίες, οι αρχές ισχυρίζονται ότι ένας από τους φοιτητές, ο οποίος αργότερα εργάστηκε για την Rothschild & Co., μπορεί να κοινοποίησε λεπτομέρειες για ένα μυστικό σχέδιο ύψους 2 δισεκατομμυρίων ευρώ του δισεκατομμυριούχου εταιρειών ειδών πολυτελείας Μπερνάρ Αρνό για τη διαγραφή του οίκου Christian Dior από το χρηματιστήριο.

Η έρευνα εντάσσεται στο πλαίσιο της καταπολέμησης ενός κυκλώματος εμπιστευτικών πληροφοριών σε διάφορες ηπείρους, το οποίο -σύμφωνα με τις γαλλικές αρχές- που φέρεται να επέφερε παράνομα κέρδη άνω των 17 εκατομμυρίων δολαρίων.

Η ομάδα φέρεται να του προσέφερε βοήθεια για τη στέγαση, συμβουλές σταδιοδρομίας, ακόμη και συμβουλές για την εμφάνισή του.

Στο πλαίσιο αυτό, οι γαλλικές αρχές ερευνούν ένα δίκτυο που φέρεται να προσπάθησε να φλερτάρει φοιτητές υψηλού επιπέδου και νέους τραπεζίτες, στοιχηματίζοντας ότι μια μέρα θα κατακτούσαν κορυφαίες θέσεις εργασίας στον χρηματοοικονομικό τομέα και θα παρέδιδαν πληροφορίες που θα κινούσαν την αγορά.

Σύμφωνα με εμπιστευτικά ερευνητικά έγγραφα, τα οποία αποκαλύπτει το Bloomberg, ένας από αυτούς τους φοιτητές εργάστηκε αργότερα για την Rothschild & Co. σε ένα μυστικό σχέδιο ύψους 2 δισεκατομμυρίων ευρώ (2,3 δισεκατομμύρια δολάρια) του δισεκατομμυριούχου ειδών πολυτελείας Μπερνάρ Αρνό για τη διαγραφή του Christian Dior από το χρηματιστήριο — μια συμφωνία που δεν δημοσιοποιήθηκε ποτέ, αλλά πυροδότησε ύποπτες συναλλαγές στο Παρίσι, το Ντουμπάι και τη Νέα Υόρκη.

Στρατολογώντας insiders

Οι αρχές αναφέρουν ότι η σχέση μεταξύ του φερόμενου ως πληροφοριοδότη και του δικτύου που τον στρατολόγησε ξεκίνησε χρόνια νωρίτερα, όταν ήταν ακόμα φοιτητής στο HEC Paris, μία από τις πιο έγκριτες σχολές διοίκησης επιχειρήσεων της Γαλλίας. Η ομάδα φέρεται να του προσέφερε βοήθεια για τη στέγαση, συμβουλές σταδιοδρομίας, ακόμη και συμβουλές για την εμφάνισή του. Οι ερευνητές πιστεύουν ότι καλλιεργούσαν μια μελλοντική πηγή βαθιά μέσα στον κόσμο των οικονομικών.

Οι γαλλικές αρχές ισχυρίζονται επίσης ότι μπορεί να έχει μοιραστεί λεπτομέρειες για μια συμφωνία συγχωνεύσεων και εξαγορών που βρίσκεται υπό έρευνα στις ΗΠΑ, στο πλαίσιο της καταστολής ενός κυκλώματος εμπιστευτικών πληροφοριών σε διάφορες ηπείρους, το οποίο φέρεται να αποκόμισε παράνομα κέρδη άνω των 17 εκατομμυρίων δολαρίων.

Όσο νωρίτερα, τόσο καλύτερα

Αυτό που κάνει την υπόθεση της Dior να ξεχωρίζει είναι το πόσο νωρίς ξεκίνησε η απόπειρα στρατολόγησης, πολύ πριν οι «στόχοι» αποκτήσουν πραγματική πρόσβαση σε εμπιστευτικές πληροφορίες. Γάλλοι ερευνητές ισχυρίζονται ότι τα δίκτυα προσέγγισαν ομοίως έναν ασκούμενο σε συγχωνεύσεις και εξαγορές που έκανε διπλό μεταπτυχιακό και τουλάχιστον τέσσερις νέους επαγγελματίες στον χρηματοοικονομικό τομέα στις Rothschild, JPMorgan Chase , Lazard και HSBC Holdings μεταξύ 2016 και 2018. Όλοι πάντως, σύμφωνα με τις αρχές, φαίνεται να αρνήθηκαν να παράσχουν εμπιστευτικές πληροφορίες.

Η γαλλική έρευνα, που βρίσκεται σε εξέλιξη, έρχεται καθώς οι αρχές χρηματιστηρίου και καταπολέμησης της διαφθοράς της χώρας έκρουσαν τον κώδωνα του κινδύνου αυτόν τον μήνα για δίκτυα που συνδέονται με το οργανωμένο έγκλημα και τα οποία επιδιώκουν επανειλημμένα να αποσπάσουν πληροφορίες από εμπιστευτικές πηγές προσφέροντας χρήματα, δώρα ή προνόμια.

Τα σκάνδαλα

Η Autorité des Marchés Financiers , η οποία ξεκίνησε την έρευνα για τον Dior πριν από περίπου πέντε χρόνια, δήλωσε ότι όσοι διατρέχουν ιδιαίτερο κίνδυνο κυμαίνονται από επενδυτικούς τραπεζίτες και δικηγόρους έως υπαλλήλους στον τομέα των χρηματοοικονομικών, των συγχωνεύσεων και εξαγορών, ακόμη και των τμημάτων πληροφορικής σε εισηγμένες εταιρείες.

Η υπόθεση βρίσκεται τώρα στα χέρια των εισαγγελέων της Parquet National Financier. Συνεργάζονται με μια μονάδα επιβολής του νόμου γνωστή ως section de recherches de Paris της χωροφυλακής, σε μια προσπάθεια να ενισχύσουν το ιστορικό επιβολής του νόμου στη Γαλλία κατά των συναλλαγών με εμπιστευτικές πληροφορίες. Όλες οι υπηρεσίες αρνήθηκαν να σχολιάσουν.

Ο πληροφοριοδότης της Dior

Ο φερόμενος ως πληροφοριοδότης της Dior έφυγε από την Rothschild πριν από περίπου μισή δεκαετία, αν και παραμένει στον χρηματοπιστωτικό κλάδο καθώς η υπόθεση συνεχίζεται χωρίς να απαγγελθούν ποινικές κατηγορίες εναντίον του ή να διαταχθεί δίκη. Mέσω του δικηγόρου του αρνήθηκε ότι διέπραξε κάποιο αδίκημα, και δεν σχολίασε περαιτέρω.

Η Rothschild απάντησε μέσω email ότι «δεν γνώριζε ποτέ καμία τέτοια φερόμενη συμπεριφορά όταν αυτός ο τραπεζίτης ήταν στο προσωπικό». Η Dior, η οποία δεν είναι ύποπτη για οποιαδήποτε παράβαση, αρνήθηκε να σχολιάσει.

Οι γαλλικές αρχές εντόπισαν ορισμένες ύποπτες συναλλαγές της Dior σε άτομα και οντότητες που συνδέονται με την ομάδα των τεσσάρων που πιστεύεται ότι είχαν στρατολογήσει τον φερόμενο ως πληροφοριοδότη.

Άλλες συναλλαγές οδήγησαν σε δύο συγγενείς που εμπλέκονται σε ξεχωριστή έρευνα εμπιστευτικών πληροφοριών. Τα ηχητικά τους μηνύματα υποδηλώνουν ότι προσπάθησαν, και απέτυχαν, να αλλάξουν την τιμή της μετοχής της Dior κοινοποιώντας την πληροφορία για τη συμφωνία σε δημοσιογράφους. Ως αποτέλεσμα, τα συνολικά ύποπτα κέρδη παρέμειναν σχετικά μέτρια, περίπου 400.000 ευρώ συνολικά.

Πεδίον δόξης… λαμπρόν

Αν και μόλις 21 ετών, φοιτητής μεταπτυχιακού τίτλου, ο μελλοντικός τραπεζίτης των Rothschild είχε ήδη στο νου μια καριέρα στις συγχωνεύσεις και εξαγορές όταν τον σύστησε για πρώτη φορά στον όμιλο το 2016 ο γιος μιας πλούσιας συριακής οικογένειας.

Μετά από αυτή την πρώτη συνάντηση, δύο από τους ύποπτους στρατολόγους συζήτησαν τα πλεονεκτήματα της προσφοράς να πληρώσουν το ενοίκιο του στόχου τους, καθώς αυτός υπέβαλε αίτηση για να γίνει ασκούμενος στη Rothschild. Ένας από αυτούς το χαρακτήρισε «καλή χειρονομία», σε ένα μήνυμα που βρήκαν οι ερευνητές στο τηλέφωνό του.

«Νομίζω ότι θα μοιραστεί ακόμη περισσότερα αν δει ότι πιστεύουμε σε αυτόν», έγραψε αργότερα το άτομο αυτό.

Ο φοιτητής απέρριψε την προσφορά σε μεταγενέστερο μήνυμα, σύμφωνα με την έρευνα, αλλά παρέμεινε σε επαφή με την ομάδα — κατά τη διάρκεια δείπνου, σε ένα καφέ και μέσω εφαρμογών κρυπτογραφημένων μηνυμάτων — καθώς ξεκίνησε την πρακτική του άσκηση το 2017 και αργότερα έγινε αναλυτής συγχωνεύσεων και εξαγορών πλήρους απασχόλησης στη Rothschild.

Η εκπαίδευσή του — η οποία εκτείνεται σε τρία από τα κορυφαία πανεπιστήμια της Γαλλίας — σηματοδότησε μια πολύχρονη πορεία προς τις ανώτερες βαθμίδες του χρηματοοικονομικού κλάδου στη Γαλλία και, όπως ισχυρίζονται οι ερευνητές, έναν στόχο υψηλής αξίας για όσους επιδιώκουν παράνομη πρόσβαση σε πληροφορίες που επηρεάζουν την αγορά.

Μέχρι το 2019, ο τότε τραπεζίτης των Rothschild είχε αναλάβει καθήκοντα υψηλού επιπέδου — συμπεριλαμβανομένου του σχεδίου διαγραφής της Dior από το χρηματιστήριο — την ίδια στιγμή που οι συναλλαγές της μετοχής άρχισαν να προκαλούν ανησυχία στις ρυθμιστικές αρχές.

Η οικογένεια Αρνό

Η οικογένεια Αρνό, η οποία ήδη έλεγχε περίπου το 97,5% της Dior, είχε φέρει τους Rothschild στο δυναμικό της καθώς εξέταζε την εξαγορά των υπολοίπων μετόχων. Τα σχέδια αναβλήθηκαν στα μέσα του 2019. Ωστόσο, οι ερευνητές πιστεύουν ότι κάποιος διέρρευσε λεπτομέρειες — και επικεντρώνονται στον απόφοιτο της HEC.

Ο ειδικός στις συγχωνεύσεις και εξαγορές εργάστηκε στη συνέχεια για την εξαγορά της Principia Biopharma Inc. από την Sanofi έναντι 3,4 δισεκατομμυρίων δολαρίων το 2020 από την τράπεζα Evercore , με έδρα το Λονδίνο . Οι γαλλικές αρχές ισχυρίζονται ότι μπορεί να αποτέλεσε και πάλι πηγή ύποπτων συναλλαγών επί των μετοχών της βιοτεχνολογίας, τις οποίες διερευνά το Υπουργείο Δικαιοσύνης των ΗΠΑ .

Την επόμενη χρονιά, ο ύποπτος για πληροφορίες που έδωσε, επέστρεψε στο Παρίσι για να ενταχθεί σε έναν άλλο δανειστή, όπου εξακολουθεί να εργάζεται. Η τράπεζα αυτή αρνήθηκε να σχολιάσει, ενώ η Evercore δήλωσε ότι «το απόρρητο των πελατών είναι ύψιστης σημασίας» χωρίς να κάνει καμία δήλωση για τον πρώην υπάλληλο της.