Το ποσό των 835 εκατ. ευρώ συμφώνησε να καταβάλει η UBS σε πρόστιμα και αποζημιώσεις για να διευθετήσει μια μακροχρόνια υπόθεση φοροδιαφυγής στη Γαλλία, στην οποία οι τραπεζίτες της χρησιμοποίησαν τακτικές παρόμοιες με αυτές του Τζέιμς Μπόντ. Το ποσό υπολείπεται σημαντικά από το αρχικό πρόστιμο των 4,5 δισ. ευρώ, όπως αναφέρουν οι Financial Times.
Η ελβετική τράπεζα ανακοίνωσε ότι θα καταβάλει πρόστιμο 730 εκατομμυρίων ευρώ και 105 εκατομμύρια ευρώ σε αστικές αποζημιώσεις στο γαλλικό κράτος, αφού κρίθηκε ένοχη για τη βοήθεια που παρείχε σε πλούσιους πελάτες για να αποφύγουν την πληρωμή φόρων μεταξύ 2004 και 2012.
Η δικαστική διαμάχη
Το αρχικό πρόστιμο επιβλήθηκε το 2019 από ποινικό δικαστήριο μετά από δίκη διήρκεσε έξι εβδομάδες. H UBS κάθισε στο εδώλιο του κατηγορουμένου μετά επταετή έρευνα των γαλλικών αρχών όπου η τράπεζα κατηγορήθηκε ότι χρησιμοποίησε τακτικές που οι δικηγόροι παρομοίαζαν με ταινία του Τζέιμς Μπόντ για να προσελκύσει πελάτες παράνομα και να τους βοηθήσει να ξεπλύνουν χρήματα.
Οι εισαγγελείς υποστήριξαν ότι οι τραπεζίτες της UBS είχαν χρησιμοποιήσει αυτοδιαγραφόμενους σκληρούς δίσκους, επαγγελματικές κάρτες χωρίς λογότυπα και τακτικές αποφυγής για να μετακινούνται κρυφά στη Γαλλία για να προσελκύουν πελάτες παράνομα σε λαμπερές εταιρικές εκδηλώσεις.
Οι καταγγέλλοντες ισχυρίστηκαν ότι οι τραπεζίτες της UBS προσέλκυαν πελάτες κατά τη διάρκεια κυνηγετικών εκδρομών, σε όπερες και στο τουρνουά τένις του Γαλλικού Όπεν. Η UBS υποστήριξε ότι ενώ οι τραπεζίτες της πήγαν στη Γαλλία και παρακολούθησαν κοινωνικές εκδηλώσεις, οι εισαγγελείς δεν είχαν αποδεικτικά στοιχεία για την προσέλκυση πελατών.
Οι εφέσεις της τράπεζας έφτασαν τελικά στο Ανώτατο Δικαστήριο της Γαλλίας, το οποίο το 2023 επιβεβαίωσε την απόφαση κατώτερου δικαστηρίου που έκρινε την UBS ένοχη για παράνομη προσέλκυση πελατών και επιβαρυμένο ξέπλυμα χρήματος. Ωστόσο, παρέπεμψε την οικονομική ποινή και τις αστικές αποζημιώσεις σε επανεκτίμηση, οι οποίες σε εκείνο το σημείο είχαν ήδη μειωθεί στα 1,8 δισ. ευρώ, ποσό που η UBS εξακολουθούσε να αμφισβητεί.
Οι νομικές διαμάχες που κληρονόμησε από την Credit Suisse
Μετά το κούρεμα του προστίμου μαμούθ η ελβετική τράπεζα δήλωσε ότι «η επίλυση αυτής της υπόθεσης παλαιού τύπου είναι σύμφωνη με την πρόθεση της UBS να επιλύσει τέτοια ζητήματα προς το συμφέρον όλων των ενδιαφερόμενων μερών». Πρόσθεσε δε ότι έχει πλήρως προβλέψει το χρηματικό πόσο που συμφώνησε να καταβάλει.
Πρόκειται για την τελευταίας δικαστή υπόθεση που διευθετεί η UBS, η οποία αντιμετωπίζει αρκετές μακροχρόνιες υποθέσεις που κληρονόμησε από την Credit Suisse, την οποία απέκτησε το 2023.
Η UBS συμφώνησε τον περασμένο μήνα να καταβάλει 300 εκατ. δολάρια για να επιλύσει μια παλαιά υπόθεση της Credit Suisse στις ΗΠΑ που σχετίζεται με την παράνομη πώληση τίτλων που καλύπτονται από στεγαστικά δάνεια κατά την περίοδο πριν από την οικονομική κρίση του 2008.
Τον Μάιο, η UBS συμφώνησε επίσης να καταβάλει περισσότερα από 500 εκατ. δολάρια μετά από έρευνα του υπουργείου Δικαιοσύνης των ΗΠΑ σχετικά με το πώς η Credit Suisse βοήθησε πλούσιους Αμερικανούς να κρύψουν περισσότερα από 4 δισ. δολάρια από τις αρχές.
